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Regolamento 136 e Banca Centrale della Federazione Russa. Banca Centrale della Federazione Russa

Ordinanza della Banca di Russia del 13 aprile 2016 N 3994-U "Sulla modifica dell'istruzione della Banca di Russia del 16 settembre 2010 N 136-I" Sulla procedura per le banche (filiali) autorizzate a svolgere determinati tipi di operazioni bancarie con valuta estera in contanti e operazioni con assegni (inclusi traveller's cheque), il cui valore nominale è indicato in valuta estera, con la partecipazione individui"(Registrato presso il Ministero della giustizia della Russia il 19.05.2016 N 42154)

BANCA CENTRALE DELLA FEDERAZIONE RUSSA

INFORMAZIONI SUI CAMBIAMENTI

N 136-I "IN ORDINE DI ESECUZIONE DA PARTE DI BANCHE AUTORIZZATE

(FILIALI) DI TIPOLOGIE SEPARATE DI OPERAZIONI BANCARIE CON CONTANTI

VALUTA ESTERA E OPERAZIONI DI CONTROLLO (COMPRESI

CONTROLLO DEL VIAGGIATORE), IL CUI COSTO NOMINALE È SPECIFICATO

IN VALUTA ESTERA, CON LA PARTECIPAZIONE DI SINGOLI "

1. In conformità con la decisione del Consiglio di amministrazione della Banca di Russia (verbale della riunione del Consiglio di amministrazione della Banca di Russia n. 9 del 4 aprile 2016), di includere nelle Istruzioni della Banca della Russia del 16 settembre 2010 n. 136-I "Sulla procedura per le banche autorizzate (filiali) a svolgere determinati tipi di operazioni bancarie con valuta estera in contanti e operazioni con assegni (inclusi traveller cheque), il cui valore nominale è indicato in valuta estera, con la partecipazione di persone fisiche ", registrato dal Ministero della Giustizia della Federazione Russa il 1 ottobre 2010 N 18595 (" Bollettino della Banca di Russia "del 6 ottobre 2010 N 55), le seguenti modifiche .

"2.1.7. Informazioni sulla procedura e le condizioni per l'esecuzione delle operazioni di trasferimento stabilite dalla banca autorizzata (filiale) in conformità con i requisiti della legislazione della Federazione Russa e dei regolamenti della Banca di Russia i soldi senza aprire conti bancari per conto di persone fisiche, nonché ricevere ed emettere contanti in valuta estera quando si effettuano tali trasferimenti. Se l'elenco delle operazioni non comprende le operazioni di accettazione ed emissione di contante in valuta estera in caso di trasferimento di fondi senza aprire conti bancari per conto di persone fisiche, le informazioni specificate nel presente comma non vengono esposte nello stand; ".

"3.1.22. Accettazione di valuta estera in contanti quando si effettuano operazioni di trasferimento di denaro nel territorio della Federazione Russa per conto di persone non residenti senza aprire conti bancari a favore di non residenti.

3.1.29. Emissione di valuta estera in contanti nel corso di operazioni di trasferimento di denaro sul territorio della Federazione Russa senza apertura di conti bancari, ricevuta da persone non residenti, a favore di persone residenti ".

1.3. Nel secondo paragrafo della clausola 4.8, le parole "Sulla questione carte bancarie e sulle transazioni eseguite utilizzando carte di pagamento "registrate dal Ministero della giustizia della Federazione Russa il 25 marzo 2005 N 6431, il 30 ottobre 2006 N 8416, l'8 ottobre 2008 N 12430 (Bollettino della Banca di Russia del 30 marzo, 2005 N 17, del 9 novembre 2006 N 60, del 17 ottobre 2008 N 58) "da sostituire con le parole:" Sull'emissione di carte di pagamento e sulle operazioni eseguite con il loro utilizzo ", registrato dal Ministero della Giustizia della Federazione Russa il 25 marzo 2005 N 6431, il 30 ottobre 2006 8416, 8 ottobre 2008 N 12430, 9 dicembre 2011 N 22528, 21 novembre 2012 N 25863, 17 febbraio 2015 N 36063 ("Bollettino del Bank of Russia "del 30 marzo 2005 N 17, del 9 novembre 2006 n. 60, del 17 ottobre 2008 n. 58, del 19 dicembre 2011 n. 71, del 28 novembre 2012 n. 67, del marzo 4, 2015 n. 17) ".

1.4. Nel quinto periodo del comma diciotto della Procedura per la compilazione del Registro delle operazioni con in contanti e con le ricevute dell'appendice 1, le parole "non compilato" sono sostituite dalle parole "compilato con 000".

Ordinanza della Banca di Russia n. 3994-U del 13 aprile 2016 "Sulla modifica dell'istruzione della Banca di Russia n. 136-I del 16 settembre 2010" sulla procedura per le banche (filiali) autorizzate a eseguire determinati tipi di operazioni bancarie con Contanti in valuta estera e transazioni con assegni (inclusi traveller's cheque), il cui valore nominale è indicato in valuta estera, con la partecipazione di persone fisiche "(non entrato in vigore)

1. In conformità con la decisione del Consiglio di amministrazione della Banca di Russia (verbale della riunione del Consiglio di amministrazione della Banca di Russia n. 9 del 4 aprile 2016), di includere nell'Istruzione della Banca di Russia N. 136-I del 16 settembre 2010 “Sulla procedura per le banche autorizzate (filiali) ad effettuare alcuni tipi di operazioni bancarie con valuta estera in contanti e operazioni con assegni (inclusi traveller cheques), il cui valore nominale è indicato in valuta estera, con la partecipazione di persone fisiche ", registrato dal Ministero della Giustizia della Federazione Russa il 1 ottobre 2010 n. 18595 (" Bollettino della Banca di Russia "del 6 ottobre 2010 n. 55), il seguente i cambiamenti.

1.1. La clausola 2.1.7 della clausola 2.1 deve essere modificata come segue:

"2.1.7. informazioni sulla procedura e le condizioni stabilite dalla banca autorizzata (filiale) in conformità con i requisiti della legislazione della Federazione Russa e dei regolamenti della Banca di Russia per l'esecuzione di operazioni di trasferimento di fondi senza aprire conti bancari per conto di persone fisiche, nonché sulla ricezione e l'emissione di contanti in valuta estera durante l'esecuzione di tali traduzioni. Se l'elenco delle operazioni non comprende le operazioni di accettazione ed erogazione di contante valuta estera in caso di trasferimento di fondi senza aprire conti bancari per conto di persone fisiche, le informazioni specificate nel presente comma non vengono esposte nello stand; ".

1.2. La clausola 3.1 deve essere integrata con le sottoclausole 3.1.22 - 3.1.29 come segue:

"3.1.22. Accettazione di valuta estera in contanti quando si effettuano operazioni di trasferimento di denaro sul territorio della Federazione Russa per conto di persone non residenti senza aprire conti bancari a favore di non residenti.

3.1.23. Emissione di valuta estera in contanti durante lo svolgimento di operazioni di trasferimento di fondi nel territorio della Federazione Russa senza aprire conti bancari, ricevuti da persone non residenti, a favore di persone non residenti.

3.1.24. Accettazione di valuta estera in contanti durante l'esecuzione di operazioni di trasferimento di denaro sul territorio della Federazione Russa per conto di persone residenti senza aprire conti bancari a favore di residenti.

3.1.26. Accettazione di valuta estera in contanti durante l'esecuzione di operazioni di trasferimento di denaro nel territorio della Federazione Russa per conto di persone residenti senza aprire conti bancari a favore di non residenti.

1.3. Nel secondo paragrafo della clausola 4.8, le parole "Sull'emissione di carte bancarie e sulle transazioni effettuate con carte di pagamento", registrate dal Ministero della Giustizia della Federazione Russa il 25 marzo 2005 n. 6431, 30 ottobre 2006 No 8416, 8 ottobre 2008 n. 12430 ("Bulletin Bank of Russia" del 30 marzo 2005 n. 17, del 9 novembre 2006 n. 60, del 17 ottobre 2008 n. 58) "sarà sostituito con il parole: "Sull'emissione di carte di pagamento e sulle transazioni effettuate con il loro utilizzo", registrato dal Ministero della Giustizia della Federazione Russa il 25 marzo 2005 n. 6431, 30 ottobre 2006 n. 8416, 8 ottobre 2008 n. 12430, 9 dicembre 2011 n. 22528, 21 novembre 2012 n. 25863, 17 febbraio 2015 n. 36063 (Bollettino della Banca di Russia del 30 marzo 2005 n. 17, del 9 novembre 2006 n. 60, del 17 ottobre , 2008 n. 58, datato 19 dicembre 2011 n. 71, datato 28 novembre 2012 n. 67, datato 4 marzo 2015 n. 17) ".

1.4. Nel quinto periodo del comma diciotto della Procedura per la compilazione del Registro delle operazioni con contante e assegni dell'Appendice 1, le parole "non compilato" sono sostituite dalle parole "riempito con il simbolo 000".

Banca centrale Federazione Russa (Banca di Russia)
Servizio stampa

107016, Mosca, st. Neglinnaya, 12
www.cbr.ru

Sull'ordinanza della Banca di Russia n. 4067-U del 12 luglio 2016

Secondo le istruzioni della Banca di Russia, in particolare:

chiarisce la procedura per la valutazione delle qualifiche nel campo della gestione del rischio e (o) del controllo interno e (o) dell'audit, che dovrebbero essere possedute da una persona con un'istruzione superiore (non giuridica o economica), nominata alla carica di responsabile del servizio di un istituto di credito;

il periodo per l'invio di una richiesta da parte di un'unità strutturale della Banca di Russia a un istituto di credito per fornire informazioni sulla persona nominata alla posizione (licenziata) del capo del servizio dell'istituto di credito è aumentato da tre a cinque giorni;

stabilisce l'obbligo per un istituto di credito di presentare alla Banca di Russia copie autenticate dei documenti sulla base dei quali ha valutato la conformità della persona specificata ai requisiti di qualificazione stabiliti dall'ordinanza n. 3223-U della Banca di Russia del 1 aprile , 2014 “Requisiti per i responsabili del controllo interno del servizio di gestione dei rischi, servizio audizione interna organizzazione creditizia "e i requisiti in materia di reputazione aziendale, previsti dal paragrafo 1 della prima parte dell'articolo 16 Legge federale "A proposito di banche e bancario».

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136 e la Banca Centrale della Federazione Russa ultima revisione 2016 e successive modifiche

Istruzione della Banca centrale della Federazione Russa del 16 settembre 2010 N 136-I "Sulla procedura per le banche autorizzate (filiali) a eseguire determinati tipi di operazioni bancarie con valuta estera in contanti e operazioni con assegni (compresi i traveller's cheque) , il cui valore nominale è indicato in valuta estera, con la partecipazione dei soggetti "(unitamente al" Classificatore delle tipologie di operazioni con contante e assegni in valuta estera ")

Testo integrale del documento può essere trovato nel seguito sistemi legali di riferimento "Consultant Plus":

La procedura per la compilazione del Registro delle operazioni con valuta contante e assegni

A discrezione della banca autorizzata (filiale), altre informazioni possono essere incluse nel Registro delle operazioni con valuta contante e assegni, a condizione che siano conservate le informazioni, la cui indicazione obbligatoria è stabilita dalla presente Istruzione, comprese le informazioni ottenute durante l'identificazione di un individuo nei casi e nella procedura stabilita dalla legislazione della Federazione Russa, nonché l'importo della commissione (se addebitata), la cui inclusione nel Registro delle operazioni con valuta in contanti e controlli può essere effettuata , inter alia, riflettendoli in colonne aggiuntive del Registro delle operazioni con denaro contante e assegni.

Nella parte di intestazione del Registro delle operazioni con valuta contante e assegni, la ragione sociale completa (abbreviata) della banca autorizzata (nome della filiale), il numero di registrazione della banca autorizzata (numero di serie della filiale) assegnato dal Banca di Russia, l'ubicazione (indirizzo) della banca autorizzata (filiale), il nome dell'interno unità strutturale della banca autorizzata (filiale) e della sua ubicazione (indirizzo), la data di compilazione del Registro delle operazioni con valuta contante e assegni, il numero di serie del Registro delle operazioni con valuta contante e assegni durante la giornata lavorativa.

Gli importi in contanti in valuta estera e nella valuta della Federazione Russa nel Registro delle operazioni con valuta in contanti e assegni sono indicati rispettivamente in unità di valuta estera e valuta della Federazione Russa, con una precisione di due cifre decimali.

Il registro delle operazioni con valuta contante e assegni indica:

nella colonna 1 - il numero di serie dell'operazione che si sta effettuando nel Registro delle operazioni con valuta contante e assegni;

nella colonna 2 - l'ora della transazione in ore e minuti (tempo di compilazione della riga del Registro delle operazioni con valuta contante e assegni);

nella colonna 3 - il codice del tipo di operazione secondo il Classificatore delle tipologie di operazioni con valuta estera in contanti e assegni, riportato nell'Appendice 2 alle presenti Istruzioni;

nella colonna 4 - il tasso di cambio (cross rate) utilizzato nell'operazione. Questa colonna non è compilata nei casi in cui il tasso di cambio (cross-rate) non viene utilizzato durante l'operazione, nonché quando l'operazione viene eseguita utilizzando carta di pagamento;

nella colonna 5 - il codice della valuta estera in contanti o la valuta della Federazione Russa accettata dal cassiere da un individuo;

Il codice della valuta digitale è indicato in conformità con il Classificatore delle valute tutto russo. Per indicare il codice della valuta della Federazione Russa, viene utilizzato il segno del rublo: "810".

nella colonna 6 - l'importo della valuta estera in contanti o la valuta della Federazione Russa accettata dal cassiere da un individuo (indicato senza tenere conto dell'importo della commissione addebitata dalla banca autorizzata (filiale) per l'operazione (se addebitata );

nella colonna 7 - il codice della valuta estera in contanti o la valuta della Federazione Russa emessa da un cassiere a un individuo;

nella colonna 8 - l'importo della valuta estera in contanti o la valuta della Federazione Russa emessa da un cassiere a un individuo;

nella colonna 9 - un segno di utilizzo di una carta di pagamento. Nel caso di transazione con carta di pagamento, viene apposto il simbolo "X", in altri casi questa colonna non è compilata;

nella colonna 10 - il numero di assegni accettati (emessi) dal cassiere;

nella colonna 11 - il codice valuta del valore nominale degli assegni accettati da una persona fisica (emessi a una persona fisica);

Il codice della valuta digitale è indicato in conformità con il Classificatore delle valute tutto russo.

nella colonna 12 - l'importo degli assegni accettati da una persona fisica (emessi a una persona fisica);

nella colonna 13 - il numero del conto bancario, conto per il deposito di un individuo. Questa colonna non viene compilata quando si esegue un'operazione senza utilizzare un conto bancario, un conto per un deposito di una persona. Quando si esegue un'operazione utilizzando una carta di pagamento, questa colonna può essere compilata se il cassiere ha informazioni sul numero del conto bancario aperto per le transazioni con la carta di pagamento;

nella colonna 14 - il segno dell'operazione da parte di un individuo che è un rappresentante di un altro individuo e che agisce per suo conto tramite procura. In caso di operazione di procura viene apposto il simbolo "X", negli altri casi questa colonna non è compilata;

nella colonna 15 - il codice del paese di cittadinanza di un individuo. Questa colonna viene compilata quando si esegue un'operazione con l'identificazione di una persona nei casi e secondo le modalità stabilite dalla legislazione della Federazione Russa. Questa colonna può essere compilata in altri casi se il cassiere dispone di informazioni sulla cittadinanza di un individuo. Quando si esegue un'operazione da parte di una persona fisica che è un rappresentante di un'altra persona e che agisce per suo conto tramite procura, questa colonna deve indicare le informazioni sulla cittadinanza della persona fisica che ha rilasciato la procura. Se l'operazione viene eseguita da un apolide, questa colonna non viene compilata.

(Ancora nessuna valutazione)

Attivo Edizione da 16.09.2010

Documento di nome	ISTRUZIONI della Banca Centrale della Federazione Russa del 16 settembre 2010 N 136-I "SULL'ORDINE DI ATTUAZIONE DA PARTE DI BANCHE AUTORIZZATE (FILIALI) DI OPERAZIONI BANCARIE DI TIPO SEPARATO CON CONTANTI IN VALUTA ESTERA E TRANSAZIONI CON ASSEGNI IN EXTRA INDIVIDUALI"
Tipo di documento	istruzione, classificatore, elenco, registro
Corpo ospitante	tSB RF
Numero del documento	136-I
Data di adozione	01.01.1970
Data di revisione	16.09.2010
Numero di registrazione presso il Ministero della giustizia	18595
Data di registrazione presso il Ministero della giustizia	01.01.1970
Stato	atti
Pubblicazione	"Bollettino della Banca di Russia", n. 55, 06.10.2010
Navigatore	Note (modifica)

ISTRUZIONI della Banca Centrale della Federazione Russa del 16 settembre 2010 N 136-I "SULL'ORDINE DI ATTUAZIONE DA PARTE DI BANCHE AUTORIZZATE (FILIALI) DI OPERAZIONI BANCARIE DI TIPO SEPARATO CON CONTANTI IN VALUTA ESTERA E TRANSAZIONI CON ASSEGNI IN EXTRA INDIVIDUALI"

4.12. Una banca autorizzata (filiale) che effettua operazioni di accettazione di banconote di stati esteri (un gruppo di stati esteri) per l'invio per il ritiro accetta banconote di stati esteri (gruppi di stati esteri) ritirate dalla circolazione per il ritiro secondo le condizioni per la loro accettazione dagli emittenti.

4.13. Le banconote di stati stranieri (un gruppo di stati stranieri) o gli assegni sono accettati per il ritiro sulla base di una domanda scritta di un individuo presentata in una forma arbitraria per l'accettazione per il ritiro (di seguito denominata domanda di un individuo) e altri documenti in conformità con le condizioni per la loro accettazione da parte degli emittenti.

La domanda di un individuo deve indicare per intero il suo cognome, nome e patronimico (se presente), l'indirizzo del luogo di residenza (luogo di soggiorno) dell'individuo, il nome, la serie e il numero (se presente) del documento comprovante la sua identità presentato dall'individuo, nonché:

il nome della valuta di ciascuna banconota di uno stato estero (gruppo di stati esteri), la sua denominazione, serie, numero, anno di emissione, dettagli aggiuntivi (per le banconote statunitensi - la designazione alfanumerica dell'istituto dell'emittente, lettera di assegno, numero di quadrante , numero cliché del fronte e del retro; per le banconote di paesi - membri dell'Unione Europea - un'etichetta alfanumerica), il nome dell'emittente della banconota di uno stato estero (gruppo di stati esteri) (se possibile indicarlo );

il nome di ogni assegno, il suo numero e la data, l'importo con il nome della valuta, il nome dell'emittente dell'assegno e il nome della persona che ha emesso l'assegno (se possibile, la loro indicazione).

4.14. Quando si accettano banconote di stati esteri (un gruppo di stati esteri) o assegni da riscuotere, il cassiere si assicura che l'individuo abbia correttamente indicato le informazioni sui dettagli delle banconote di stati esteri (gruppo di stati esteri) o assegni nella domanda di un individuo .

4.15. Quando accetta banconote di stati esteri (un gruppo di stati esteri) o assegni da riscuotere, il cassiere redige una ricevuta in due copie nella forma indicata nell'Appendice 4 di queste Istruzioni. Una copia della ricevuta viene rilasciata a un individuo, un'altra copia della ricevuta viene inviata a documenti in contanti.

4.16. Le banconote di stati esteri (gruppi di stati esteri) accettate per il ritiro o inviate a banca esteraaccettare banconote di stati esteri (gruppi di stati esteri) o assegni da riscuotere, oppure a una banca autorizzata (filiale) coinvolta nell'invio per il ritiro a una banca estera (di seguito denominata banca di raccolta).

4.17. Al ricevimento da parte della banca di raccolta del risarcimento per banconote di stati esteri (gruppi di stati esteri) o assegni accettati per il ritiro, la banca autorizzata (filiale) invia una notifica scritta alla persona in merito alla decisione della banca di raccolta.

Al ricevimento di un rimborso da una banca di raccolta per banconote di stati stranieri (gruppi di stati stranieri) o assegni accettati per il ritiro, un individuo, a sua scelta, viene pagato un importo in contanti in valuta estera o in contanti nella Federazione Russa, oppure l'importo viene accreditato in una valuta estera o nella valuta della Federazione Russa sul conto bancario di una persona fisica. L'importo nella valuta della Federazione Russa è calcolato al tasso di valuta estera ricevuto dalla banca di raccolta, stabilito dalla banca autorizzata (filiale) alla data di pagamento dell'importo specificato a un individuo o alla data in cui è accreditato sul conto bancario di un individuo.

4.18. Quando la banca (filiale) autorizzata riceve una risposta ufficiale dalla banca incaricata della raccolta in merito al rifiuto di acquistare banconote di stati esteri (un gruppo di stati esteri) o assegni inviati per il ritiro, la banca (filiale) autorizzata invia una notifica scritta alla persona fisica sulla decisione della banca raccoglitrice con una copia della risposta ufficiale (estratti dalla risposta ufficiale) della banca raccoglitrice. Le banconote di stati esteri (gruppi di stati esteri) o gli assegni accettati per il ritiro vengono restituiti a una persona fisica in caso di restituzione da parte della banca di raccolta.

Ai documenti del giorno dovrà essere inviato l'originale della risposta ufficiale della banca incaricata dell'incasso in merito al rifiuto di acquisto di banconote di stati esteri (un gruppo di stati esteri) accettate per il ritiro o assegni.

Capitolo 5. Disposizioni finali

5.1. La presente Istruzione è soggetta alla pubblicazione ufficiale nel Bollettino della Banca di Russia ed entrerà in vigore il 1 ° novembre 2010.

5.2. Dalla data di entrata in vigore della presente Istruzione, per dichiarare invalida:

Istruzione della Banca di Russia del 28 aprile 2004 N 113-I "Sulla procedura per l'apertura, la chiusura, l'organizzazione del lavoro degli uffici di cambio e la procedura per l'esecuzione di determinati tipi di operazioni bancarie e altre transazioni con contanti in valuta estera e il valuta della Federazione Russa, assegni (inclusi assegni di viaggio), il cui valore nominale è indicato in valuta estera, con la partecipazione di persone fisiche ", registrato dal Ministero della Giustizia della Federazione Russa il 2 giugno 2004 N 5824 (" Bollettino della Banca di Russia "del 9 giugno 2004 N 33);

Ordinanza della Banca di Russia del 7 ottobre 2005 N 1626-U "Sulla modifica dell'istruzione della Banca di Russia del 28 aprile 2004 N 113-I" Sulla procedura di apertura, chiusura, organizzazione del lavoro degli uffici di cambio e la procedura per le banche autorizzate a eseguire determinati tipi di operazioni bancarie e altre transazioni con valuta estera in contanti e la valuta della Federazione Russa, assegni (compresi i traveller's cheque), il cui valore nominale è indicato in valuta estera, con la partecipazione di persone ", registrato dal Ministero della Giustizia della Federazione Russa l'11 novembre 2005 N 7158 (" Bollettino della Banca di Russia "del 23 novembre 2005 N 62);

Ordinanza della Banca di Russia del 29 novembre 2006 N 1751-U "Sulla modifica dell'istruzione della Banca di Russia del 28 aprile 2004 N 113-I" Sulla procedura di apertura, chiusura, organizzazione del lavoro degli uffici di cambio e la procedura per le banche autorizzate a effettuare determinati tipi di operazioni bancarie e altre transazioni con valuta estera in contanti e la valuta della Federazione Russa, assegni (compresi traveller's cheque), il cui valore nominale è indicato in valuta estera, con la partecipazione di persone ", registrato dal Ministero della Giustizia della Federazione Russa il 22 dicembre 2006 N 8664 (" Bollettino della Banca di Russia "del 28 dicembre 2006 N 74).

Presidente della Banca Centrale
Federazione Russa
S.M. IGNATIEV

Applicazioni

allegato 1
all'istruzione della Banca di Russia

"Sulla procedura per l'attuazione
banche autorizzate
(rami) di determinati tipi

con controlli (inclusi

il cui costo è indicato
in valuta estera,
con la partecipazione di privati \u200b\u200b"

Appendice 1. REGISTRO DELLE OPERAZIONI DI CONTROLLO E VALUTA

Numero di sequenza dell'operazione	Tempo di funzionamento HH.MM	Codice del tipo di operazione	Tasso di valuta estera (cross rate) per l'operazione	Fondi in contanti				Carta di pagamento	Accettato (emesso) da un cassiere di assegni (compresi traveller's cheque), il cui valore nominale è indicato in valuta estera			Numero di conto	Procura	Cittadinanza individuale
				accettato dal cassiere		rilasciato da un cassiere
				codice valuta	somma	codice valuta	somma		numero di controlli	codice valuta	somma
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15

Totale per il registro:

La procedura per la compilazione del Registro delle operazioni con denaro contante e assegni

<*> A discrezione della banca autorizzata (filiale), altre informazioni possono essere incluse nel Registro delle operazioni con contanti e assegni, a condizione che siano conservate le informazioni, la cui indicazione obbligatoria è stabilita dalla presente Istruzione, comprese le informazioni ottenute durante identificazione di un individuo nei casi e nella procedura stabilita dalla legislazione della Federazione Russa, nonché l'importo della commissione (se addebitata), la cui inclusione nel Registro delle operazioni con valuta in contanti e controlli può essere effettuata, tra l'altro, riflettendoli in colonne aggiuntive del Registro delle operazioni con denaro contante e assegni.

La parte di intestazione del Registro delle operazioni con valuta contante e assegni deve indicare la ragione sociale completa (abbreviata) della banca autorizzata (nome della filiale), il numero di registrazione della banca autorizzata (numero di serie della filiale) assegnato dal Banca di Russia, l'ubicazione (indirizzo) della banca autorizzata (filiale), il nome dell'unità strutturale interna della banca autorizzata (filiale) e la sua posizione (indirizzo), la data di compilazione del Registro delle operazioni con contanti valuta e assegni, il numero di serie del Registro delle operazioni con valuta contante e assegni durante la giornata lavorativa.

Il registro delle operazioni con valuta contante e assegni indica:

nella colonna 1 - il numero di serie dell'operazione che si sta effettuando nel Registro delle operazioni con valuta contante e assegni;

nella colonna 2 - l'ora della transazione in ore e minuti (tempo di compilazione della riga del Registro delle operazioni con valuta contante e assegni);

nella colonna 4 - il tasso di cambio (cross rate) utilizzato nell'operazione. Questa colonna non è compilata nei casi in cui il tasso di cambio in valuta estera (cross-rate) non viene utilizzato durante l'operazione, nonché quando l'operazione viene eseguita utilizzando una carta di pagamento;

nella colonna 5 - codice<*> valuta estera in contanti o valuta della Federazione Russa accettata da un cassiere di una persona fisica;

<*> Il codice della valuta digitale è indicato in conformità con il Classificatore delle valute tutto russo. Per indicare il codice della valuta della Federazione Russa, viene utilizzato il segno del rublo: "810".

nella colonna 7 - il codice della valuta estera in contanti o la valuta della Federazione Russa emessa da un cassiere a un individuo;

nella colonna 8 - l'importo della valuta estera in contanti o la valuta della Federazione Russa emessa da un cassiere a un individuo;

nella colonna 9 - un segno di utilizzo di una carta di pagamento. Nel caso di transazione con carta di pagamento, viene apposto il simbolo "X", in altri casi questa colonna non è compilata;

nella colonna 10 - il numero di assegni accettati (emessi) dal cassiere;

nella colonna 11 - codice valuta<*> il valore nominale degli assegni accettati da una persona fisica (emessi a una persona fisica);

<*> Il codice della valuta digitale è indicato in conformità con il Classificatore delle valute tutto russo.

nella colonna 12 - l'importo degli assegni accettati da una persona fisica (emessi a una persona fisica);

nella colonna 15 - codice paese<*> cittadinanza di un individuo. Questa colonna viene compilata quando si esegue un'operazione con l'identificazione di una persona nei casi e secondo le modalità stabilite dalla legislazione della Federazione Russa. Questa colonna può essere compilata in altri casi, se il cassiere dispone di informazioni sulla cittadinanza di un individuo. Quando si esegue un'operazione da parte di una persona fisica che è un rappresentante di un'altra persona e che agisce per suo conto tramite procura, questa colonna deve indicare le informazioni sulla cittadinanza della persona fisica che ha rilasciato la procura. Se l'operazione è eseguita da un apolide, questa colonna non viene compilata.

<*> Il codice digitale del paese è indicato in conformità con il classificatore tutto russo del mondo.

Appendice 2
all'istruzione della Banca di Russia
del 16 settembre 2010 N 136-I
"Sulla procedura per l'attuazione
banche autorizzate
(rami) di determinati tipi
cash banking
valuta estera e transazioni
con controlli (inclusi
traveller's cheques), nominali
il cui costo è indicato
in valuta estera,
con la partecipazione di privati \u200b\u200b"

04 Cambio di banconote (banconote) di uno stato estero (gruppo di stati esteri) con banconote (banconote) dello stesso stato estero (gruppo di stati esteri) 08 Acquisto di assegni per la valuta in contanti della Federazione Russa 09 Acquisto di assegni con contanti in valuta estera 10 Vendita di assegni per la valuta in contanti della Federazione Russa 11 Vendere assegni per contanti in valuta estera 14 Accettazione di contanti in valuta estera per l'accredito su conti bancari di soggetti che utilizzano carte di pagamento 16 Prelievo di contanti in valuta estera da conti bancari di persone fisiche che utilizzano carte di pagamento 51 Acquisto di assegni con accredito di fondi su conti bancari, conti su depositi di persone fisiche in valuta estera 52 Acquisto di assegni con accredito di fondi su conti bancari, conti di deposito individuali nella valuta della Federazione Russa 53 Vendita di assegni a scapito di fondi in conti bancari, conti su depositi di persone fisiche in valuta estera 54 Vendita di assegni a scapito di fondi in conti bancari, conti per depositi di privati \u200b\u200bnella valuta della Federazione Russa 55 Accettazione di valuta estera in contanti durante l'esecuzione di operazioni di trasferimento di fondi dalla Federazione Russa per conto di privati \u200b\u200bsenza aprire conti bancari 57 Emissione di valuta estera in contanti durante lo svolgimento di operazioni di trasferimento di fondi nella Federazione Russa senza aprire conti bancari a favore di privati 60 Accettazione di contanti in valuta estera per accredito su conti bancari, conti su depositi di persone fisiche in valuta estera 61 Accettazione di contanti in valuta estera per l'accredito su conti bancari, conti di deposito individuali nella valuta della Federazione Russa 63 Prelievo di contanti in valuta estera da conti bancari, conti per depositi di persone fisiche in valuta estera 64 Prelievo di valuta estera in contanti da conti bancari, conti di deposito individuali nella valuta della Federazione Russa

Appendice 3
all'istruzione della Banca di Russia
del 16 settembre 2010 N 136-I
"Sulla procedura per l'attuazione
banche autorizzate
(rami) di determinati tipi
cash banking
valuta estera e transazioni
con controlli (inclusi
traveller's cheques), nominali
il cui costo è indicato
in valuta estera,
con la partecipazione di privati \u200b\u200b"

Appendice 3. ELENCO DELLE INFORMAZIONI OBBLIGATORIE SOGGETTE A RIFLESSIONE NEL DOCUMENTO DI CERTIFICAZIONE RILASCIATO A UNA PERSONA QUANDO ESEGUE OPERAZIONI CON CONTANTI E ASSEGNI ESTERI

<*> A discrezione della banca autorizzata (filiale), altre informazioni possono essere riportate nel documento di conferma, a condizione che le informazioni siano conservate, la cui indicazione obbligatoria è stabilita dalla presente Istruzione.

1. Denominazione completa (abbreviata) della banca autorizzata (nome della filiale) o denominazione completa (abbreviata) della banca autorizzata (nome della filiale) e nome dell'unità strutturale interna della banca autorizzata (filiale) .

2. Numero di registrazione della banca autorizzata (numero di serie della filiale).

3. Luogo (indirizzo) della banca (filiale) autorizzata o unità strutturale interna della banca (filiale) autorizzata, in cui viene eseguita l'operazione con valuta estera in contanti e assegni.

4. Il numero progressivo dell'operazione in contante valuta estera e assegni, indicato nel Registro delle operazioni con contante valuta estera e assegni.

5. La data e l'ora della transazione con valuta estera in contanti e assegni, indicata nel Registro delle operazioni con valuta estera e assegni.

6. Codice del tipo di operazione indicata nel Registro delle operazioni con contante e assegni.

7. Cognome, nome, patronimico (se presente) di una persona<*>.

8. Nome, serie e numero (se presente) del documento di identità di una persona<*>.

<*> Le informazioni specificate nelle clausole 7 e 8 della presente appendice sono inserite dal cassiere nel documento giustificativo solo su richiesta di una persona fisica che esegue un'operazione con valuta estera in contanti e assegni. Quando si esegue un'operazione con valuta estera in contanti e assegni da parte di una persona che è rappresentante di un'altra persona e che agisce per suo conto tramite procura, vengono indicate le informazioni sulla persona che ha emesso la procura.

9. Tasso di valuta estera o tasso di cambio incrociato di valuta estera.

10. Accettato:

10.1. Valuta in contanti: codice e nome della valuta, importo.

10.2. Assegni: codice e nome della valuta, importo degli assegni, numero di assegni.

11. Emesso da:

11.1. Valuta in contanti: codice e nome della valuta, importo.

11.2. Assegni: codice e nome della valuta, importo degli assegni, numero di assegni.

12. Firma del cassiere.

Appendice 4
all'istruzione della Banca di Russia
del 16 settembre 2010 N 136-I
"Sulla procedura per l'attuazione
banche autorizzate
(rami) di determinati tipi
cash banking
valuta estera e transazioni
con controlli (inclusi
traveller's cheques), nominali
il cui costo è indicato
in valuta estera,
con la partecipazione di privati \u200b\u200b"

Appendice 4. RICEVUTA N SU ACCETTAZIONE DI OBBLIGAZIONI IN DENARO DI STATI ESTERI (GRUPPI DI STATI ESTERI) O ASSEGNI DI RACCOLTA

Nome completo (abbreviato) dell'azienda della banca autorizzata \\ r \\ n (nome della filiale) ___________________________________________ \\ r \\ n Numero di registrazione della banca autorizzata (numero di serie \\ r \\ n della filiale) _________________________________________________________ \\ r \\ n Sede (indirizzo ) della banca autorizzata (filiale) __________ \\ r \\ nNome dell'unità strutturale interna \\ r \\ nBanca autorizzata (filiale) __________________________________ \\ r \\ nUbicazione (indirizzo) dell'unità strutturale interna \\ r \\ nBanca autorizzata (filiale) __________________________________ \\ r \\ n \\ r \\ n Ricevuta N \\ r \\ n per banconote da incasso di stati esteri \\ r \\ n (gruppi di stati esteri) o assegni<*> \\ r \\ n "__" __________ 20__ \\ r \\ n \\ r \\ nQuesta ricevuta viene emessa per confermare che \\ r \\ n _________________________________________________________________, \\ r \\ n (nome completo di una persona) \\ r \\ ndocumento, identificazione: \\ r \\ n _________________________________________________________________, \\ r \\ n (nome, serie e numero (se presente) \\ r \\ nindirizzo del luogo di residenza (luogo di soggiorno): \\ r \\ n _________________________________________________________________, \\ r \\ n è stato accettato per il segno di raccolta di uno straniero stato \\ r \\ n (gruppo di stati esteri) (controllo): \\ r \\ n _________________________________________________________________. \\ r \\ n (per banconote di uno stato estero (gruppo di stati \\ r \\ nesteri): nome della valuta, denominazione, serie, numero , anno \\ r \\ ndi emissione, dettagli aggiuntivi (per banconote USA - \\ r \\ nvalore alfanumerico, lettera di assegno, numero quadrante, numero \\ r \\ nclic sul fronte e sul retro; per banconote di paesi - membri della \\ r \\ n Unione europea unione - etichetta alfanumerica), nome \\ r \\ n dell'emittente (se possibile indicarlo), quantità; \\ r \\ nper gli assegni: nome, numero e data, importo con indicazione di \\ r \\ nnome della valuta, nome dell'emittente e persona che ha emesso l'assegno \\ r \\ n (se possibile, specificandoli), segno (residente o non -residente) \\ r \\ nper l'emittente dell'assegno o la persona che ha emesso l'assegno, un'indicazione che l'assegno è stato emesso \\ r \\ nal portatore, se tale assegno è emesso al portatore, quantità) \\ r \\ n \\ r \\ n Cassiere ________________________ (nome completo) \\ r \\ n (firma) \\ r \\ n \\ r \\ n \\ r \\ n<*> A discrezione della banca (filiale) autorizzata, la ricevuta \\ r \\ n può contenere altre informazioni, a condizione che le informazioni \\ r \\ n debbano essere indicate da questa Istruzione. \\ r \\ n

Sul sito web "Zakonbase" le ISTRUZIONI della Banca Centrale della Federazione Russa del 16.09.2010 N 136-I "SULLA PROCEDURA DI ATTUAZIONE DA PARTE DI BANCHE AUTORIZZATE (FILIALI) DI TIPI SEPARATI DI OPERAZIONI BANCARIE CON CONTANTI IN VALUTA ESTERA E VALUTA OPERATIVA DA BANCHE AUTORIZZATE (FILIALI) "IN VALUTA ESTERA, CON PARTECIPAZIONE DI SINGOLI" nell'edizione più recente. È facile rispettare tutti i requisiti legali se si leggono le sezioni, i capitoli e gli articoli pertinenti di questo documento per il 2014. Per cercare gli atti legislativi necessari su un argomento di interesse, è necessario utilizzare la comoda navigazione o la ricerca avanzata.

Sul sito "Zakonbase" troverete le ISTRUZIONI della Banca Centrale della Federazione Russa del 16.09.2010 N 136-I "SULLA PROCEDURA DI ATTUAZIONE DA PARTE DI BANCHE AUTORIZZATE (FILIALI) DI TIPI DI OPERAZIONI BANCARIE SEPARATE CON CONTANTI IN MONETA E OPERAZIONE INDICATA IN VALUTA ESTERA, CON LA PARTECIPAZIONE DI SINGOLI "nella versione fresca e completa, in cui sono state apportate tutte le modifiche e gli emendamenti. Ciò garantisce la pertinenza e l'affidabilità delle informazioni.

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"Sulla procedura per l'attuazione da parte di banche autorizzate (filiali) di alcuni tipi di operazioni bancarie con valuta estera in contanti e operazioni con assegni (inclusi traveller's cheques), il cui valore nominale è indicato in valuta estera, con la partecipazione di persone fisiche "

BANCA CENTRALE DELLA FEDERAZIONE RUSSA

ISTRUZIONI
del 16 settembre 2010 N 136-I

SULLA PROCEDURA PER LE BANCHE AUTORIZZATE (FILIALI) ATTUAZIONE DI TIPOLOGIE SEPARATE DI OPERAZIONI BANCARIE CON CONTANTI IN VALUTA ESTERA E OPERAZIONI CON CONTROLLO (COMPRESI I CARATTERI FUNZIONALI DI LIKHOTSINA E KOKHOTSINA E KOKHOTSINA LUMINA

Sulla base della legge federale del 10 dicembre 2003 N 173-FZ "On regolamentazione valutaria e controllo valutario"(Legislazione raccolta della Federazione Russa, 2003, n. 50, art. 4859; 2004, n. 27, art. 2711; 2005, n. 30, art. 3101; 2006, n. 31, art. 3430; 2007 , N. 1, Art. 30; N 22, Art. 2563; N 29, Art. 3480; N 45, Art. 5419; 2008, N 30, Art. 3606), Legge Federale del 10 luglio 2002 N 86- FZ "Sulla Banca Centrale della Federazione Russa (Banca di Russia)" (Legislazione raccolta della Federazione Russa, 2002, N 28, Art. 2790; 2003, N 2, Art. 157; N 52, Art. 5032; 2004 , N 27, Art. 2711; N 31, Art. 3233; 2005, N 25, Art. 2426; N 30, Art. 3101; 2006, N 19, Art. 2061; N 25, Art. 2648; 2007, N 1, Art. 9, Art. 10; N 10, Art. 1151; N 18, Art. 2117; 2008, N 42, Art. 4696, Art. 4699; N 44, Art. 4982; N 52, Art. 6229 , Art. 6231; 2009, N 1, Art. 25; N 29, Art. 3629; N 48, Art. 5731), Legge federale "sulle banche e le attività bancarie" (come modificata dalla legge federale del 3 febbraio 1996 N 17-FZ) (Bollettino del Congresso dei Deputati del Popolo della RSFSR e del Soviet Supremo della RSFSR, 1990, N 27, Art. 357; Legislazione raccolta della Federazione Russa, 1996, n. 6, art. 492; 1998, N 31, art. 3829; 1999, N 28, art. 3459, art. 3469; 2001, N 26, art. 2586; N. 33, art. 3424; 2002, n. 12, art. 1093; 2003, N 27, art. 2700; N 50, art. 4855; 52, art. 5033, art. 5037; 2004, N 27, art. 2711; N 31, art. 3233; 2005, N 1, art. 18, art. 45; 30, art. 3117; 2006, N 6, art. 636; 19, art. 2061; N 31, art. 3439; 52, art. 5497; 2007, N 1, art. 9; N 22, art. 2563; N 31, art. 4011; 41, art. 4845; N 45, art. 5425; N 50, art. 6238; 2008, N 10, art. 895; 15, art. 1447; 2009, N 1, art. 23; 9, art. 1043; 18, art. 2153; 23, art. 2776; 30, art. 3739; 48, art. 5731; 52, art. 6428; 2010, N 8, art. 775; 30, art. 4012) e in conformità con la decisione del Consiglio di amministrazione della Banca di Russia (verbale della riunione del Consiglio di amministrazione della Banca di Russia del 10 settembre 2010 N 19), la Banca di Russia stabilisce la procedura per le banche autorizzate (filiali di banche autorizzate), comprese le loro divisioni strutturali interne, per effettuare alcuni tipi di operazioni bancarie con contanti valuta estera e transazioni con assegni (inclusi traveller's cheque), il cui valore nominale è indicato in valuta estera (di seguito - assegni, transazioni con valuta estera in contanti e assegni, rispettivamente), con la partecipazione di persone fisiche.

Capitolo 1. Disposizioni generali

1.1. Una banca autorizzata (filiale di una banca autorizzata) (di seguito denominata banca autorizzata (filiale)) può effettuare tutte o alcune operazioni con valuta estera in contanti e assegni tra quelle previste nel Capitolo 3 della presente Istruzione. L'elenco delle operazioni effettuate con valuta estera in contanti e assegni è stabilito dalla banca (filiale) autorizzata nel suo complesso per banca autorizzata (filiale), nonché per ciascuna suddivisione strutturale interna della banca autorizzata (filiale) in base all'elenco delle operazioni delegate a questa suddivisione in conformità con i requisiti dell'istruzione n. 135-I della Banca di Russia del 2 aprile 2010 "Sulla procedura per la decisione della Banca di Russia sulla registrazione statale degli organismi di credito e sul rilascio di licenze per operazioni bancarie", registrata dal Ministero della Giustizia della Federazione Russa il 22 aprile 2010 N 16965 ("Bollettino del Bank of Russia "del 30 aprile 2010 N 23).

1.2. La banca (filiale) autorizzata determina l'elenco valuta stranieraoperazioni con le quali sono effettuate da una banca (filiale) autorizzata ai sensi della presente Istruzione.

1.3. Una banca (filiale) autorizzata decide autonomamente sulla necessità di lavorare con una moneta di stati esteri (un gruppo di stati esteri) quando si effettuano operazioni con valuta estera in contanti e assegni.

Se la banca (filiale) autorizzata decide che non è necessario lavorare con una moneta di stati esteri (un gruppo di stati esteri), il pagamento alle persone quando si effettuano operazioni con valuta estera in contanti e assegni è inferiore al valore nominale della banconota minima di uno stato estero (gruppo di stati esteri) sotto forma di banconota viene effettuata nella valuta della Federazione Russa al tasso stabilito dalla banca autorizzata (filiale) in conformità con le clausole 2.2 e 2.3 del presente Istruzioni, salvo diversa disposizione contrattuale per l'esecuzione di operazioni su conto bancario, conto sul deposito di una persona fisica.

Capitolo 2. La procedura per organizzare il lavoro di una banca autorizzata (filiale) con valuta estera in contanti e assegni

2.1. Nei locali della banca (filiale) autorizzata, compresi i locali delle divisioni strutturali interne della banca (filiale) autorizzata, in cui vengono effettuate le operazioni con valuta estera e gli assegni, in un luogo accessibile per la visione, presso uno stand o in un altro formato, comprese le informazioni sui media elettronici (di seguito - lo stand), dovrebbero essere affissi i seguenti documenti e informazioni:

2.1.1. nome completo (abbreviato) della banca autorizzata (nome della filiale) o nome completo (abbreviato) della banca autorizzata (nome della filiale) e il nome dell'unità strutturale interna della banca autorizzata (filiale), il loro posizione (indirizzo) e numero di telefono o altri numeri di comunicazione;

2.1.2. l'elenco delle operazioni eseguite con valuta estera in contanti e assegni, stabilito in conformità con la clausola 1.1 della presente Istruzione (di seguito denominato elenco delle operazioni);

2.1.3. tassi di valute estere rispetto alla valuta della Federazione Russa e (o) tassi incrociati di valute estere stabiliti in conformità con questo capitolo (di seguito denominati tassi di cambio) (indicati nel più grande dei caratteri utilizzati quando si specificano altre informazioni pubblicate su lo stand secondo i requisiti del presente capitolo). Se l'elenco delle operazioni include solo operazioni che non utilizzano tassi di cambio, le informazioni sui tassi di cambio stabiliti non vengono esposte nello stand;

2.1.4. informazioni sull'entità della commissione addebitata dalla banca autorizzata (filiale) per le operazioni con valuta estera in contanti e assegni;

2.1.5. regole per l'accettazione di banconote danneggiate di stati esteri (un gruppo di stati esteri), compreso l'invio per il ritiro, elaborate da una banca autorizzata (filiale) sulla base delle condizioni per l'accettazione di tali banconote da parte dei loro emittenti;

2.1.6. le regole per l'accettazione degli assegni, compreso l'invio per l'incasso, elaborate da una banca autorizzata (filiale), anche tenendo conto delle condizioni per l'accettazione degli assegni da parte dei loro emittenti. Se l'elenco delle operazioni non comprende operazioni con assegni, non vengono affisse le regole per l'accettazione degli assegni allo stand;

2.1.7. informazioni sulla procedura e le condizioni stabilite dalla banca autorizzata (filiale) in conformità con i requisiti della legislazione della Federazione Russa e dei regolamenti della Banca di Russia per l'esecuzione di operazioni di trasferimento di fondi senza aprire conti bancari per conto di persone fisiche, come nonché sull'accettazione e l'emissione di contanti in valuta estera durante l'esecuzione di tali traduzioni. Se l'elenco delle operazioni non comprende le operazioni di accettazione ed erogazione di contante valuta estera in caso di trasferimento di fondi senza aprire conti bancari per conto di persone fisiche, le informazioni specificate nel presente comma non vengono esposte nello stand; (come modificato dalle Istruzioni della Banca Centrale della Federazione Russa del 13.04.2016 N 3994-U)

2.1.8. informazioni su come lavorare con una moneta di stati stranieri (un gruppo di stati stranieri) in conformità con la clausola 1.4 della presente istruzione;

2.1.9. il contenuto del Capitolo 1, clausole 2.2, 2.4, 4.1, 4.3, 4.4, 4.8, 4.9, 4.12 - 4.15, 4.17, 4.18 della presente Istruzione, nonché altre informazioni che contribuiscono a una più completa consapevolezza delle persone sulle condizioni per effettuare transazioni con valuta estera in contanti e assegni (posti a discrezione della banca autorizzata (filiale).

2.3. L'ordine (ordine) deve indicare l'ubicazione (indirizzo) della banca autorizzata (filiale), unità strutturale interna della banca autorizzata (filiale), in cui vengono eseguite le operazioni con valuta estera in contanti e assegni, tassi di cambio stabiliti per loro, così come la data e l'ora (in ore e minuti) di inizio dei tassi di cambio stabiliti.

È consentito indicare nell'ordine (istruzione):

un algoritmo per il calcolo dei tassi incrociati delle valute estere invece dei loro valori effettivi;

diversi tassi di valuta estera per diversi importi di valuta estera acquistata o venduta.

L'ordine (ordine) o le informazioni contenute nell'ordine (ordine) vengono comunicati al cassiere che effettua operazioni con valuta estera e assegni, e sono conservati dal cassiere secondo le modalità prescritte dalla banca (filiale) autorizzata. L'ordine (ordine) o le informazioni in esso contenute, nel caso in cui siano portati alla cassa su supporto cartaceo, vengono inviati ai documenti del giorno del giorno in cui inizia ad operare l'ordine successivo (ordine).

2.4. Una banca (filiale) autorizzata non è autorizzata a stabilire dai suoi documenti interni quando esegue operazioni con valuta estera in contanti e assegni:

restrizioni sul valore nominale e sugli anni di emissione delle banconote di stati esteri (un gruppo di stati esteri) in circolazione;

restrizioni sulla quantità di valuta estera acquistata (accettata) e venduta (emessa), ad eccezione delle restrizioni sulle monete di stati esteri (un gruppo di stati esteri) e delle restrizioni sulla quantità di valuta estera emessa durante l'esecuzione dell'operazione specificato nel sottoparagrafo 3.1.11 del paragrafo 3.1 della presente Istruzione;

diversi tassi di valuta estera per diversi tagli di banconote di stati esteri (gruppi di stati esteri).

Capitolo 3. Operazioni con valuta estera in contanti e assegni

3.1. Nella banca autorizzata (filiale), comprese le divisioni strutturali interne della banca autorizzata (filiale), i seguenti tipi operazioni con contanti valuta estera e assegni.

3.1.1. Acquisto di valuta estera in contanti per contanti della Federazione Russa.

3.1.2. Vendita di valuta estera in contanti per la valuta in contanti della Federazione Russa.

3.1.3. Vendita di contanti valuta estera di uno stato estero (gruppo di stati esteri) per contanti valuta estera di un altro stato estero (gruppo di stati esteri) (conversione).

3.1.4. Cambio di banconote (banconote) di uno stato estero (gruppo di stati esteri) con banconote (banconote) dello stesso stato estero (gruppo di stati esteri).

3.1.5. Acquisto di assegni per contanti nella valuta della Federazione Russa.

3.1.6. Acquisto di assegni per contanti in valuta estera.

3.1.7. Vendita di assegni per la valuta in contanti della Federazione Russa.

3.1.8. Vendita di assegni per contanti in valuta estera.

3.1.9. Accettazione di banconote di stati esteri (un gruppo di stati esteri), assegni da inviare per il ritiro.

3.1.10. Accettazione di contanti in valuta estera per l'accredito su conti bancari di soggetti che utilizzano carte di pagamento.

3.1.11. Prelievo di contanti di valuta estera da conti bancari di persone fisiche che utilizzano carte di pagamento.

3.1.12. Acquisto di assegni con accredito di fondi su conti bancari, conti su depositi di persone fisiche in valuta estera.

3.1.13. Acquisto di assegni con accredito di fondi su conti bancari, conti di deposito individuali nella valuta della Federazione Russa.

3.1.14. Vendita di assegni a scapito di fondi in conti bancari, conti per depositi di persone fisiche in valuta estera.

3.1.15. Vendita di assegni a scapito di fondi in conti bancari, conti per depositi di privati \u200b\u200bnella valuta della Federazione Russa.

3.1.16. Accettazione di valuta estera in contanti durante l'esecuzione di operazioni di trasferimento di fondi dalla Federazione Russa per conto di privati \u200b\u200bsenza aprire conti bancari.

3.1.17. Emissione di valuta estera in contanti durante lo svolgimento di operazioni di trasferimento di fondi nella Federazione Russa senza aprire conti bancari a favore di privati.

3.1.18. Accettazione di valuta estera in contanti per accredito su conti bancari, conti su depositi di persone fisiche in valuta estera.

3.1.19. Accettazione di valuta estera in contanti per l'accredito su conti bancari, conti di deposito individuali nella valuta della Federazione Russa.

3.1.20. Prelievo di contanti in valuta estera da conti bancari, conti per depositi di persone fisiche in valuta estera.

3.1.21. Emissione di valuta estera in contanti da conti bancari, conti di deposito individuali nella valuta della Federazione Russa.

3.1.22. Accettazione di valuta estera in contanti quando si effettuano operazioni di trasferimento di denaro sul territorio della Federazione Russa per conto di persone non residenti senza aprire conti bancari a favore di non residenti. (come modificato dalle Istruzioni della Banca Centrale della Federazione Russa del 13.04.2016 N 3994-U)

3.1.23. Emissione di valuta estera in contanti nel corso di operazioni di trasferimento di denaro sul territorio della Federazione Russa senza aprire conti bancari ricevuti da persone non residenti a favore di persone non residenti. (come modificato dalle Istruzioni della Banca Centrale della Federazione Russa del 13.04.2016 N 3994-U)

3.1.24. Accettazione di valuta estera in contanti quando si effettuano operazioni di trasferimento di denaro sul territorio della Federazione Russa per conto di persone residenti senza aprire conti bancari a favore di residenti. (come modificato dalle Istruzioni della Banca Centrale della Federazione Russa del 13.04.2016 N 3994-U)

3.1.25. Emissione di valuta estera in contanti durante l'esecuzione di operazioni di trasferimento di fondi sul territorio della Federazione Russa senza aprire conti bancari, ricevuti da persone residenti, a favore di persone residenti. (come modificato dalle Istruzioni della Banca Centrale della Federazione Russa del 13.04.2016 N 3994-U)

3.1.26. Accettazione di valuta estera in contanti quando si effettuano operazioni di trasferimento di denaro sul territorio della Federazione Russa per conto di persone residenti senza aprire conti bancari a favore di non residenti. (come modificato dalle Istruzioni della Banca Centrale della Federazione Russa del 13.04.2016 N 3994-U)

3.1.27. Emissione di valuta estera in contanti quando si effettuano operazioni di trasferimento di fondi sul territorio della Federazione Russa senza aprire conti bancari, ricevuti da persone residenti, a favore di persone non residenti. (come modificato dalle Istruzioni della Banca Centrale della Federazione Russa del 13.04.2016 N 3994-U)

3.1.28. Accettazione di valuta estera in contanti durante l'esecuzione di operazioni di trasferimento di denaro sul territorio della Federazione Russa per conto di persone non residenti senza aprire conti bancari a favore di residenti. (come modificato dalle Istruzioni della Banca Centrale della Federazione Russa del 13.04.2016 N 3994-U)

3.1.29. Emissione di valuta estera in contanti nel corso di operazioni di trasferimento di denaro sul territorio della Federazione Russa senza aprire conti bancari ricevuti da persone non residenti a favore di persone residenti. (come modificato dalle Istruzioni della Banca Centrale della Federazione Russa del 13.04.2016 N 3994-U)

Capitolo 4. Procedura per l'esecuzione di operazioni con valuta estera in contanti e assegni

4.1. Quando si eseguono operazioni con valuta estera in contanti e assegni, l'identificazione di una persona viene effettuata nei casi stabiliti dalla legislazione della Federazione Russa.

Quando si eseguono operazioni con valuta estera in contanti e assegni, il trasferimento da parte di un individuo a un cassiere di contanti in valuta estera, valuta in contanti della Federazione Russa, assegni, carte di pagamento è considerato come il consenso di un individuo con le condizioni per l'esecuzione operazioni con valuta estera in contanti e assegni portati alla persona fisica secondo la procedura, stabilita dalla clausola 2.1 della presente Istruzione, salvo diversa disposizione da accordi quando si eseguono operazioni su un conto bancario, un conto su un deposito di una persona fisica.

4.3. Se un cassiere rileva un assegno che solleva dubbi sulla sua autenticità quando esegue un'operazione con valuta estera e assegni, tale assegno non verrà restituito a un individuo. Il cassiere ha l'obbligo di informare, secondo la procedura stabilita dalla banca (filiale) autorizzata, una persona fisica che l'assegno solleva dubbi sulla sua autenticità. Un assegno che solleva dubbi sulla sua autenticità viene inviato per il ritiro secondo le modalità previste dalle clausole 4.13 - 4.18 della presente Istruzione.

4.4. Se il cassiere rivela difetti e danni nelle banconote accettate di uno stato estero (gruppo di stati esteri) o assegni, la possibilità di eseguire transazioni con tali banconote stati esteri (un gruppo di stati esteri) o assegni è determinato in conformità con le regole per l'accettazione di banconote danneggiate di stati esteri (un gruppo di stati esteri) o in conformità con le regole per l'accettazione di assegni sviluppate da una banca autorizzata (filiale) in in conformità con i sottoparagrafi 2.1.5 e 2.1.6 paragrafo 2.1 della presente Istruzione.

4.5. Quando si esegue un'operazione con valuta estera in contanti e assegni, il cassiere apre e compila il Registro elettronico delle operazioni con valuta estera e assegni nella forma riportata nell'Appendice 1 alle presenti Istruzioni.

Il cassiere conduce registro unico operazioni con contante in valuta e assegni per tutti i tipi di operazioni con contante in valuta estera e assegni effettuati durante la giornata lavorativa, fatta eccezione per l'operazione specificata nel sottoparagrafo 3.1.9 del paragrafo 3.1 della presente Istruzione.

4.6. Alla fine della giornata lavorativa, al termine delle operazioni di cassa con valuta estera e assegni, nonché quando viene modificata la data di calendario, il cassiere calcola e indica nel Registro delle operazioni con valuta contante e controlla i dati definitivi sul importi di contanti in valuta estera ricevuti ed emessi, valuta della Federazione Russa, assegni nel contesto dei tipi di transazioni, nomi di valute, tassi di valuta estera utilizzati, chiude l'attuale Registro delle operazioni con valuta e assegni in contanti, quindi, in caso di continuazione delle operazioni con contante valuta estera e assegni, secondo le modalità previste dal paragrafo 4.5 della presente Istruzione, apre un nuovo Registro delle operazioni con contante valuta e assegni.

Se durante la giornata lavorativa non sono state effettuate transazioni con valuta estera e assegni che sono soggetti ad iscrizione nel Registro delle operazioni con contanti e assegni, il cassiere in qualsiasi forma redige un certificato di assenza durante la giornata lavorativa delle transazioni con valuta estera e assegni indicanti in esso, la ragione sociale completa (abbreviata) della banca autorizzata (nome della filiale), il numero di registrazione della banca autorizzata (numero di serie della filiale), il nome dell'unità strutturale interna della banca autorizzata (filiale), la loro posizione (indirizzo), firma il certificato specificato, appone la data della sua preparazione e lo indirizza ai documenti del giorno.

4.7. Il registro delle operazioni con valuta contante e assegni può essere conservato su supporto cartaceo e (o) in formato elettronico.

Il registro delle operazioni con valuta contante e assegni, stampato su carta, viene inviato ai documenti di cassa.

L'archiviazione del registro delle operazioni con valuta contante e assegni in formato elettronico viene effettuata secondo la procedura stabilita dall'ordinanza della Banca di Russia del 25 novembre 2009 N 2346-U "Sulla conservazione in un istituto di credito in forma elettronica di alcuni documenti relativi alla preparazione della contabilità, regolamento e transazioni in contanti quando si organizza il lavoro sulla manutenzione contabilità", registrato dal Ministero della Giustizia della Federazione Russa il 25 dicembre 2009 N 15828 (" Bollettino della Banca di Russia "del 30 dicembre 2009 N 78).

4.8. La fine dell'operazione con valuta estera in contanti e assegni è considerata come il trasferimento da parte del cassiere a un individuo di contanti in valuta estera, contanti nella Federazione Russa, assegni, nonché carte di pagamento presentate per la sua attuazione e soggette a restituzione a un individuo, altri documenti, inclusi documenti, in base ai quali un individuo è stato identificato nei casi stabiliti dalla legislazione della Federazione Russa, ei documenti specificati nelle clausole 4.9 e 4.15 della presente Istruzione, o documenti redatti in conformità con Ordinanza della Banca di Russia N 2054-U o Regolamento della Banca di Russia N 318-P quando si eseguono operazioni specificate nei sottoparagrafi 3.1.18 - 3.1.21 del paragrafo 3.1 della presente Istruzione.

L'esecuzione delle operazioni di accettazione (emissione) di contante estero utilizzando carte di pagamento viene effettuata tenendo conto dei requisiti del capitolo 3 del regolamento della Banca di Russia del 24 dicembre 2004 N 266-P "In materia di carte di pagamento e sulle transazioni eseguite con il loro utilizzo ", registrato dal Ministero della Giustizia della Federazione Russa 25 marzo 2005 N 6431, 30 ottobre 2006 N 8416, 8 ottobre 2008 N 12430, 9 dicembre 2011 N 22528, 21 novembre 2012 N 25863, 17 febbraio 2015 N 36063 ("Bollettino della Banca di Russia" del 30 marzo 2005 N 17, del 9 novembre 2006 N 60, del 17 ottobre 2008 N 58, del 19 dicembre 2011 N 71, del 28 novembre 2012 N 67, del 4 marzo 2015 N 17) (di seguito - Regolamento della Banca di Russia N 266-P). (come modificato dalle Istruzioni della Banca Centrale della Federazione Russa del 13.04.2016 N 3994-U)

4.9. Al termine della transazione con valuta estera e assegni, il cassiere è obbligato a rilasciare a una persona fisica un documento che conferma la transazione con valuta estera e assegni (di seguito - il documento di conferma), ad eccezione delle operazioni specificate nei sottoparagrafi 3.1.9, 3.1.18 - 3.1 .21 clausola 3.1 delle presenti Istruzioni.

Quando si effettuano operazioni con valuta estera in contanti e assegni di cui ai punti 3.1.18 - 3.1.21 del paragrafo 3.1 della presente Istruzione, il cassiere redige e rilascia un documento di conferma a un soggetto su sua richiesta.

4.10. Il documento di conferma è formato sulla base dell'iscrizione del Registro elettronico delle operazioni con valuta contante e assegni separatamente per ogni operazione con contante valuta estera e assegni nella forma stabilita dalla banca autorizzata (filiale), con l'obbligo di riflessione nel documento di conferma delle informazioni, il cui elenco è specificato nell'Appendice 3 alle presenti Istruzioni, stampato su carta e firmato dal cassiere. Non sono consentite correzioni nel documento di conferma stampato.

4.11. Una banca (filiale) autorizzata è tenuta a tenere registri delle operazioni con valuta estera in contanti e assegni redigendo i documenti previsti nelle clausole 4.5, 4.6, 4.9 e 4.15 della presente Istruzione, nonché i documenti redatti in conformità con la Banca Ordinanza della Russia n. 2054-U, Regolamento della Banca di Russia N 318-P e Regolamento della Banca di Russia N 266-P.

4.12. Una banca (filiale) autorizzata che effettua operazioni di accettazione di banconote di stati esteri (un gruppo di stati esteri) per l'invio a ritiro accetta banconote di stati esteri (gruppi di stati esteri) ritirate dalla circolazione per il ritiro secondo le condizioni per la loro accettazione dagli emittenti.

il nome della valuta di ciascuna banconota di uno stato estero (gruppo di stati esteri), la sua denominazione, serie, numero, anno di emissione, dettagli aggiuntivi (per banconote statunitensi - la designazione alfanumerica dell'istituto emittente, lettera di assegno, numero quadrante , numero cliché del fronte e del retro; per le banconote di paesi - membri dell'Unione Europea - un'etichetta alfanumerica), il nome dell'emittente della banconota di uno stato estero (gruppo di stati esteri) (se possibile, indicarlo );

4.16. Le banconote di stati esteri (gruppi di stati esteri) o assegni accettati per il ritiro vengono inviati a una banca estera che accetta banconote di stati esteri (gruppi di stati esteri) o assegni da riscuotere, oppure ad una banca autorizzata (filiale) attratta a inviarli per la raccolta a una banca estera (di seguito - la banca di raccolta).

4.18. Quando la banca (filiale) autorizzata riceve una risposta ufficiale dalla banca incaricata della raccolta in merito al rifiuto di acquistare banconote di stati esteri (un gruppo di paesi esteri) o assegni destinati al ritiro, la banca (filiale) autorizzata invia una notifica scritta alla persona fisica sulla decisione della banca raccoglitrice con una copia della risposta ufficiale (estratti dalla risposta ufficiale) della banca raccoglitrice. Le banconote di stati esteri (gruppi di stati esteri) o gli assegni accettati per il ritiro vengono restituiti a una persona fisica in caso di restituzione da parte della banca di raccolta.

Capitolo 5. Disposizioni finali

5.1. La presente Istruzione è soggetta alla pubblicazione ufficiale nel Bollettino della Banca di Russia ed entrerà in vigore il 1 ° novembre 2010.

5.2. Dalla data di entrata in vigore della presente Istruzione, per dichiarare invalida:

Presidente della Banca Centrale
Federazione Russa
S.M. IGNATIEV

Ragione sociale completa (abbreviata) della banca autorizzata (nome della filiale)


Numero di registrazione della banca autorizzata (numero di serie della filiale)
				/

Posizione (indirizzo) della banca autorizzata (filiale)


Il nome dell'unità strutturale interna della banca autorizzata e la sua ubicazione (indirizzo)



Data di completamento del registro		.			.
	Giorno		Mese			Anno
Numero progressivo del Registro durante la giornata lavorativa

REGISTRY
VALUTA E OPERAZIONI DI CONTROLLO

Numero di sequenza dell'operazione	Tempo di funzionamento HH.MM	Codice del tipo di operazione	Tasso di valuta estera (cross rate) per l'operazione	Fondi in contanti				Carta di pagamento	Accettato (emesso) da un cassiere di assegni (compresi traveller's cheque), il cui valore nominale è indicato in valuta estera			Numero di conto	Procura	Cittadinanza individuale
				accettato dal cassiere		rilasciato da un cassiere
				codice valuta	somma	codice valuta	somma		numero di controlli	codice valuta	somma
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15

Ordine
compilazione del Registro delle operazioni con denaro contante e assegni<*> (come modificato dalle Istruzioni della Banca Centrale della Federazione Russa del 13.04.2016 N 3994-U)